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因同业理财等多项业务违规被罚3920万扶植银行领年内最大年夜罚单【CICEE】

时间:2022-11-24 来源网站:白果财经网

因同业、理财等多项业务违规被罚3920万 扶植银行领年内最大年夜罚单

具体看来,此次扶植银行受罚的“8宗罪”包含:内控管理不到位,支行原卖力人擅自为同业投资违规提供担保并产生案件;理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资;逆流程开展业务操作;本行理财产品之间风险隔离不到位;未做到理财业务与自营业务风险隔离;个人理财资金违规投资;违规为理财富品提供隐性担保;同业投资违规接管担保。

据银保监会官网披露,针对扶植银行同业和理财业务现场查抄发明的理财资金违规投资房地产、未做到理财业务与自营业务风险隔离等多项违法违规行为,中国银保监会依法对该行罚款3920万元,并对相关责任人员给予行政处罚,其中,禁止1名责任人员终身从事银行业工作。

同时,建行还领到3张个人罚单,时任中国扶植银行股份有限公司重庆市分行机构业务部总经理的蔡莉以及时任中国扶植银行股份有限公司重庆市分行副行长张希均被申饬并罚款5万元;时任中国扶植银行股份有限公司重庆中山路支行行长张杰被终身禁止从事银行业工作。

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